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反洗钱案例

反洗钱案例

反洗钱案例四

发布时间:|发布时间:|来源:锦泰期货||阅读量:98

  反洗钱案例四

  案例

  2009 年5 月,某期货品种远期合约价格明显偏离正常的交易价格,经调查,某期货公司法人客户A 与自然人客户B(客户B 为客户A 的法定代表人)进行对敲交易,对敲金额25 万元。期货公司立即采取紧急事后处置措施,成功冻结客户A 和客户B 账户资金,并将该可疑交易行为报送中国反洗钱监测分析中心,将客户A 和客户B 调整为高风险等级客户。

  案例分析

  本案中,客户A 和客户B 以明显偏离正常的交易价格,在远期合约上进行对敲,其行为符合《中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引》第二十四条“个别客户在明显不合理的价位上成交”的规定。期货公司据此向中国反洗钱监测分析中心进行了可疑交易报告,并及时冻结了客户A 和客户B 账户资金,避免了客户通过对敲输送利益。同时,期货公司根据《划分指引》第六条“在日常交易监控中被报送可疑交易的”应当认定为高风险等级客户的规定,将客户A 和B 调整为高风险等级,进行重点监控。

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